新证券法获通过直击资本市场三大焦点

新华社北京12月28日电 题:新证券法获通过 直击资本市场三大焦点

新华社记者赵晓辉、刘慧

龚繁荣说,这次修订既规范发行人、中介机构等市场主体行为,又规范证券发行、上市、交易、退市各个环节,完善信息披露制度,依法加强监管,加大对证券违法行为的惩处力度,着力构建更加有力的投资者权益保护机制。

注册制是此次证券法修改的一个重要内容。“这次修改后的证券法在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验基础上,按照全面推行注册制的基本定位,对于证券发行注册制作了比较系统完备的规定。”证监会法律部主任程合红在全国人大常委会办公厅28日举行的新闻发布会上说。

北京市还出台了社会公用充电设施运营考核奖励办法。通过对社会公用充电设施的利用率、安全管理、运行维护等方面的考核评分,分级对充电设施建设企业进行奖励,引导企业由“重建设、轻管理”向“建管并重”的转变,逐步提升充电设施运维管理水平,保障电动汽车用户享受安全稳定的充电服务。

其中,绿色氢能交通示范项目、北京市延庆区智慧环保项目、延庆区城市服务管理智慧平台等3个项目正在实施。氢能源电池客车在世园会期间成功完成游客接驳示范应用任务,行驶总里程5500公里。下一步,氢能源电池客车将服务保障于冬奥测试赛、冬奥会。同步,延庆正在规划建设氢能产业园,规划1座加氢站和1座配套制氢厂,目前加氢站已经步入开工建设阶段。 新京报记者 吴为

2017年8月8日,现代城停车楼新增设的充电桩停车位,车主可以扫码充电。新京报记者 侯少卿 摄

焦点一:为分步稳妥推进注册制打开法律空间

氢能源电池客车将服务冬奥会

一段时间以来,跟ETC相关的新闻屡见报端,其花样强推的做法更是招致各方批评。但此番涉事收费员强硬到蛮横的态度,仍令人惊愕,那句“让你出不了桂林”,很容易让人想起某些“黑导游”的惯用语。

同时,新证券法完善了证券市场的禁入制度,扩大了禁入范围。被禁入的违法行为人除了不能从事证券业务,不得担任上市公司董监高以外还增加了规定,明确一定期限直至终身不得在证券交易所进行证券交易。“不能进行证券交易,就是不能买卖证券,这实际上是一个很严厉的处罚”王翔说。

负责人介绍,目前北京市已形成安全隐患治理整改工作机制,对检查中常见的21项安全隐患问题,按照风险等级划分为A(严重隐患)、B(一般隐患)、C(安全提示)三类,督促企业限期整改。存在A类隐患的场站,要求运营企业立即断电并限期整改,整改完成并通过复查后,方可恢复供电运营。目前,检查中发现存在A类隐患的17个充电场站已全部进行了断电整改处置,有15个场站经整改并通过复查后恢复运营,其余2个场站正在整改过程中。

从行政处罚力度上看,针对欺诈发行,新证券法规定,尚未发行证券的,要给予发行人200万元以上2000万元以下的罚款,已经发行证券的,要处非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。

昨日,记者从延庆区获悉,该区推进科技冬奥专项规划,未来,氢能源电池客车将服务保障于冬奥测试赛、冬奥会。

具体来看,一是充分发挥投资者保护机构的作用,允许其接受50名以上投资者的委托作为代表人参加诉讼;二是允许投资者保护机构按照证券登记结算机构确认的权利人,向人民法院登记诉讼主体;三是建立了“默示加入”“明示退出”的诉讼机制,为投资者维护自身合法权益提供方便的制度安排。

客观而言,安装ETC的便利车主不会不知。数据表明,普通轿车通过人工收费站的平均时间为14秒,而ETC通行仅为3秒。不但节省时间,还能省去结账找零等麻烦。但现实中,出于各种原因未办ETC的用户也不在少数。如有些车主开车只为代步,使用ETC的机会并不多;有些车主担心办理时方便、注销时却麻烦;有些车主也为偶尔传出ETC盗刷风险而担忧……

程合红说,新证券法规定,证券发行注册制的具体范围、实施步骤由国务院规定,这为注册制的分步实施留出制度空间。

城管委相关负责人介绍,在私人自用领域,居民小区的个人固定停车位累计建成约14.55万个自用充电桩;公用领域,在具备条件的大型商业购物中心、农贸批发市场、旅游景点、货运枢纽等公共停车场,累计建成约2358处、约2.43万个社会公用充电桩,与个人电动汽车的比例达到1:6,基本形成全市平原地区充电服务半径小于5公里的公用充电网络体系。

维护投资者合法权益是资本市场健康稳定发展的重要基础。“这次修改突出强调投资者保护,特别是就中小投资者的权益保护这一主线,进行制度设计。”全国人大财经委员会法案室主任龚繁荣在发布会上说。

在行政机关、企事业单位内部停车场,累计建成约2382处、约1.79万个单位内部公用充电桩;公共专用领域,在公交、环卫、出租等公共专用车辆场站,累计建成约534处、约0.54万个专用充电桩。

为推动各区管理部门落实属地监管职责,城管委组织各区管理部门进行了充电设施安全管理培训,对本辖区内社会公用充电设施开展安全检查,并将检查结果纳入对运营企业的考核奖励中。

鉴于此,有关各方在推广ETC时,更应考虑车主的种种顾虑,通过更完善的服务、更精细化的管理、更全面的引导,去打消车主的顾虑,而不能用“让你出不了桂林”等方式胁迫。事实上,那些用力过猛的ETC推广方式反而适得其反,让不少车主产生抵触情绪。

新证券法专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排。包括:区分普通投资者和专业投资者,有针对性地作出投资者权益保护安排;建立征集股东权利制度,允许特定主体公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度;完善上市公司现金分红制度。

围绕智慧交通、智慧安防、智慧医学、公共安全等智慧应用,延庆区梳理了科技冬奥专项规划项目11项,并积极推进项目落地实施。

另外,新证券法针对虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为,都大幅度提高了行政处罚力度。

“这次修改的证券法法律责任一章是所有章节中条文最多的。”全国人大常委会法工委经济法室副主任王翔介绍,更严厉地打击证券违法行为,提高违法行为成本,努力营造一个风清气正的市场环境,严厉震慑违法行为人。

一是精简优化了证券发行的条件。将现行证券法规定的公开发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求改为“具有持续经营能力”。还比如,在债券公开发行方面,取消了公开发行债券要求公司有净资产的数额标准。

新修改的证券法12月28日在十三届全国人大常委会第十五次会议闭幕会上表决通过。历时四年多、历经全国人大常委会四次审议后,证券法终于完成大修。新证券法直击资本市场焦点问题,在证券发行制度、投资者保护、法律责任等方面进行了完善。

对近80家充电设施运营企业安全检查

王翔说,在行政处罚上实行“双罚制”,比如对欺诈发行,除了要对发行人进行处罚,对发行人直接负责的主管人员和其他直接责任人员也要给予处罚。发行人的控股股东、实际控制人组织指使导致欺诈发行的,也要给予高额的行政处罚。

17个充电场站存A类隐患被断电整改

驾驶人未办ETC,可能自有顾虑或隐情,如当事人罗先生就解释,车子并非他本人的。在此背景下,高速方面理应给予通行方便,更何况车上还有孕妇。但涉事收费员不顾及情理,还拿孕妇来玩笑。此般恶劣,被开除也不冤枉。

二是调整了证券发行的程序。在明确规定国务院证券监督管理机构,或者国务院授权的部门作为法定的注册机关这样一个基础上,取消了发行审核委员会制度,并明确证券交易所等机构可以按照规定对证券发行的申请进行审核。同时,授权国务院规定证券公开发行注册的具体办法。

2019年,延庆已举办了包括“科技冬奥”主题在内的15场新技术新产品推介及应用场景对接活动,邀请了近百家新技术、新产品企业来延庆对接,涵盖了5G、人工智能、新能源、公共安全等方面近百项中关村前沿领先技术,9项新技术已经在延庆开展应用。

焦点三:全面升级证券领域违法犯罪处罚力度

这未免有些角色认知混乱:高速公路本姓“公”,收费员无权阻止正常驾驶人上高速。而在强推ETC饱受诟病的当下,未办ETC就“让你出不了桂林”这样的狠话,也算是“主动求锤”。

针对充电设施安全管理,今年城管委已组织对36个运营企业所属的340个站点进行了安全检查,涉及全市所有的16区,基本实现小规模运营企业站点的全覆盖,中大型运营企业主要站点的抽样检查。同时,对北京市近80家充电设施运营企业部署安全生产主体责任落实工作,提出工作要求,并通报安全检查情况。

焦点二:加强投资者保护创新证券民事诉讼制度

如中科谱遥的光谱智能快速监测系统是中科院遥感所童庆禧院士团队的科研转化成果,能够应用高光谱遥感技术,对水质、农作物、食物进行实时、非接触的检测和智能分析,现在已与区水务局、农业农村局、生态环境局开展了对接合作;中关村智连灾害感知科学研究院的微芯传感预警系统曾获得应急管理部科学技术进步一等奖,进入应急管理部及自然资源部产品推广名录,龙庆峡就安装了3个微芯桩进行长期安全监测。

“修订后的证券法还探索建立了符合中国国情的证券民事诉讼制度。”龚繁荣说。

三是强化了证券发行中的信息披露。新证券法专设一章,对信息披露作了系统规定。

据介绍,未来北京市将继续优化充电设施运营奖补政策,组织第三方专业机构、各区管理部门对社会公用充电设施持续开展安全检查,对维护管理不到位的场站进行通报;编制和宣传安全使用充电设施的知识,引导电动车主正确使用充电设施;将充电桩破损、指引牌和使用标示缺失等指标纳入北京市网格化管理,通过市区街三级网格工作体系,强化对充电设施的日常监管。

目前,延庆正在加快编制延庆赛区的科技冬奥专项规划,积极推动、对接有关可再生能源应用、超低能耗示范、绿色出行、生态保护和环境改善等方面的新技术和解决方案,在延庆开展示范应用。

他说,证券市场有不同的板块,有不同的证券品种,推行注册制在客观上也不可能一步到位,一蹴而就。按照这次法律的授权,证监会将充分考虑市场实际,特别是要把握好证券发行、证券注册、市场承受能力有机统一衔接,按照国务院的统一部署,分步、稳妥推进。

记者昨日从北京市城管委了解到,目前北京市累计建成约19.31万个电动汽车充电桩。今年城管委组织对340个站点进行了安全检查,存在A类隐患的17个充电场站已进行断电整改,其中15个场站经整改恢复运营,其余2个场站正在整改中。新京报记者 黄哲程

王翔说,通过修改证券法,通过综合治理发挥优势,让违法行为人在经济上不但无利可图,而且还要受到一定的损失,在社会信用评价上要受到一定的减损,在行为和活动上要受到一定的限制,构筑起综合惩治的体系。

安装ETC本是提升服务,却被一些人执行成了胁迫与强制,不知道这算不算对ETC推广的“高级黑”。这也给很多地方带来了启示:让用户毫无顾虑地安装ETC,靠的就是更优化的服务,而不是强推,就别再用“让你出不了桂林”式的低级手段给ETC抹黑了。